證券商辦理財富管理業務應注意事項 - 金融監督管理委員會主管 ...

證照別. 考照. 機構. 證券商業務人員*. 人身保險業務員*. 人壽保險. 同業公會. 信託業務專業測驗* ... 管理學會. 金融人員風險管理專. 業能力. 企業內部控制. 證券. 基金會....

財富管理部門一、成立要件銀行符合一定資格條件者. ... 銀行辦理財富管理業務如涉及證券投資顧問或期貨顧問之諮詢服務者，另應依 ... 未具備完全行為能力者。 2.

三、證券商以信託方式辦理財富管理業務，應依本注意事項及證券投資信託事業證券 ... 委託管理辦法），申請兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務。 ... 證券商總、分支機構所屬人員辦...

財富管理顧問應具備之證照相關資訊，中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓練...證券商辦理財富管理業務之其他人員應符合下列所有 ...

人力必須編製於財富管理部中。 但，除具有此張牌之外，銷售商品仍須具備該商品所應具備的證照。 例如：取得普業、財管顧問資格，要銷售國內基金、集保境外 ...