中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點理財業務人員銷售結構型產品應具備之證照理財業務人員銷售結構型產品應具備之證照銀行辦理財富管理業務作業準則證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範銀行辦理財富管理業務應注意事項證券商財富管理業務人員證券商辦理財富管理業務應注意事項 - 金融監督管理委員會主管 ...
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三、證券商以信託方式辦理財富管理業務，應依本注意事項及證券投資信託事業證券 ... 委託管理辦法），申請兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務。
... 證券商總、分支機構所屬人員辦理財富管理業務，應具備財富管理業務人員之 ... 證券商申請換發許可證照應檢具總、分支機構登記資料表及其他依本會規定應 ...
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人力必須編製於財富管理部中。 但，除具有此張牌之外，銷售商品仍須具備該商品所應具備的證照。 例如：取得普業、財管顧問資格，要銷售國內基金、集保境外 ...
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