金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統

證券商辦理財富管理業務之其他人員應符合下列所有資格條件： 一、應具備證券 ... 取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照者之上開人員，經該人員 ...

三、證券商以信託方式辦理財富管理業務，應依本注意事項及證券投資信託事業證券 ... 委託管理辦法），申請兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務。 ... 證券商總、分支機構所屬人員辦...

財富管理部門一、成立要件銀行符合一定資格條件者. ... 銀行辦理財富管理業務如涉及證券投資顧問或期貨顧問之諮詢服務者，另應依 ... 未具備完全行為能力者。 2.

證照別. 考照. 機構. 證券商業務人員*. 人身保險業務員*. 人壽保險. 同業公會. 信託業務專業測驗* ... 管理學會. 金融人員風險管理專. 業能力. 企業內部控制. 證券. 基金會....

主旨：有關貴會函報修訂後之「銀行辦理財富管理業務作業準則」一案，經核定修正 ... 得依所提供商品之複雜度，自行斟酌調整其理財業務人員應具備之資格條件。 ... 顧問（CFPTM ，Certif...