證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範

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證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 - 證券暨期貨法令判解查詢系統證券商辦理財富管理業務推廣時，宜採下列加強內部控制及稽核措施，以確保符合相關法令規定及讓客戶充分了解金融商品性質與可能面臨之風險： 一、推廣前： （  ...證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範法規名稱：, 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範. 公布日期：, 民國103 年03 月07 日. 沿革資訊：, 中華民國103年3月7日中華民國證券商業同業公會中證商企字 ...證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券公會）為落實證券商辦理財富管理業務 推廣之規定並保障客戶權益，依金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）頒布之「  ...公告本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」 - Taiwan ...2008年7月24日 · 公告本公會訂定之「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」範本，請查照。

說明：. 公告「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」乙份如 ...公告修正本公會「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」。

2012年9月21日 · 公告修正「證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範」條文及修正條文對照表各乙份，並自即日起實施，請查照。

說明：, 依據金融監督管理 ...金融監督管理委員會主管法規共用系統-法規內容-證券商辦理財富管理 ...簡稱內控處理準則）之規定，設置法令遵循單位及主管。

證券商經本會核准辦理 前項業務後，自有資本適足比率連續二個月未 符合前項規定者，應停止 ...證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範1997年7月24日 · 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範 ... 中華民國103年3月7日中華民國證券商業同業公會中證商企字第1030001433號函修正發布第一條、第 ...[PDF] 證券商辦理財富管理業務應注意事項概述 - 金融監督管理委員會證券 ...相較現行證. 券商受託買賣外國有價證券採單一主帳戶之作業模式，客戶於配置國內金融商品之. 效率上似略有不足。

為進一步衡平國內、外金融商品之發展，並提升 ...[PDF] 摩根多元入息成長證券投資信託基金公開說明書( 本基金之配息來源 ...投資人可至摩根資產管理官方網站（https://www.jpmorgan.com/tw/am/）查詢配 ... ( 三) 證券投資信託事業複委任業務情形及受託管理機構對受託管理業務之專業能力 ... 本基金月配息型各計價類別受益權單位之可分配收益，應經金管會核准辦理公開 ... 為零；惟受益人透過銀行特定金錢信託、投資型保單方式或證券商財富管理專戶 ...[PDF] 宏利全球債券組合證券投資信託基金 - cnyes.cool2017年10月16日 · (本基金受益憑證自99 年7 月5 日起，轉換為無實體發行，免辦理簽證) ... 壹、經理公司遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 ... 所訂定，以規範經理公司、保管機構及本基金受益人間之權利義務。

... (八)、 證券投資信託事業運用基金，將基金之管理業務複委任第三人處理 ... PIM-GL HY B-HI.